BANK BNP PARIBAS

Komitety specjalistyczne Rady Dyrektorów

W ramach Rady Dyrektorów (Rady Nadzorczej) działają cztery komitety specjalne, które pomagają członkom rady w wykonywaniu ich obowiązków. Funkcje i zadania tych komitetów w żaden sposób nie zmniejszają ani nie ograniczają uprawnień Rady. Komitety spotykają się w dogodnym dla swoich członków czasie, z udziałem lub bez udziału kierownictwa Banku. W razie potrzeby mogą zwrócić się o pomoc do zewnętrznych ekspertów. A w wyniku swych prac opracowują opinie dla Rady Dyrektorów.

• Komitet ds. Sprawozdań Finansowych

Komitet ma za zadanie analizować kwartalne, półroczne i roczne sprawozdania finansowe przygotowywane przez Zarząd Banku i w razie potrzeby uzyskiwać dodatkowe wyjaśnienia przed przedstawieniem sprawozdań finansowych Radzie Dyrektorów.

• Komitet ds. kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem i zgodności

Komitet bada kluczowe obszary polityki zarządzania ryzykiem Grupy, w oparciu o analizy ryzyka i rentowności przekazane mu zgodnie z obowiązującymi przepisami, a także na podstawie wybranych  zagadnień i i stosowanymi metodami w ramach przyjętej metodologii.
Komitet zajmuje się również wszystkimi kwestiami związanymi ze zgodnością  (ang. compliance), w szczególności w obszarach ryzyka reputacyjnego lub etyki zawodowej.

• Komitet ds. ładu korporacyjnego, etyki, nominacji i społecznej odpowiedzialności biznesu (CSR)

Komitet monitoruje obszar ładu korporacyjnego a wyniki monitoringu służą Radzie Dyrektorów pomocą w dostosowywaniu praktyk ładu korporacyjnego w Banku a także ocenie działalności członków Rady.

• Komitet ds. wynagrodzeń

Komitet ma za zadanie rozpatrywać wszystkie kwestie związane ze statusem osobistym członków Zarządu Banku, w tym ich wynagrodzeń, świadczeń emerytalnych i postanowień regulujące odejścia członków organów decyzyjnych lub przedstawicielskich Banku. W szczególności Komitet bada warunki, kwoty i alokację subskrypcji akcji lub planów opcji na akcje a także bada warunki przyznawania akcji bonusowych.

NATIONALE NETHERLANDEN

Komitety specjalistyczne Rady Nadzorczej

Rada Nadzorcza powołała spośród swoich członków trzy komitety: Komitet Audytu,  Komitet Ryzyka oraz Komitet Nominacji, Wynagrodzeń i Ładu Korporacyjnego. Funkcją tych komitetów jest przygotowanie materiałów dla debaty i podejmowania decyzji przez Radę Nadzorczą. Komitety działają w oparciu o statuty a ich składy osobowe są podawane do wiadomości publicznej.

• Komitet Audytu

Komitet pomaga Radzie Nadzorczej w monitorowaniu rzetelności sprawozdań finansowych Grupy NN, monitorowaniu zgodności z wymogami prawnymi i regulacyjnymi oraz monitorowaniu niezależności a także wyników badań wewnętrznych i zewnętrznych audytorów Grupy NN.

•  Komitet ds. ryzyka

Komitet wspomaga i doradza Radzie Nadzorczej w zakresie monitorowania profilu ryzyka Grupy NN, a także struktury i funkcjonowania wewnętrznych systemów zarządzania ryzykiem i kontroli.

• Komitet ds. nominacji, wynagrodzeń i ładu korporacyjnego

Komitet doradza Radzie Nadzorczej, między innymi, w sprawie składu Rady Nadzorczej i Zarządu oraz pomaga w monitorowaniu i ocenie ładu korporacyjnego NN Group jako całości a także w opracowaniu raportu  rocznego i raportu dla Walnego Zgromadzeniu. Ponadto doradza w sprawie polityki, zasad i warunków zatrudnienia oraz wynagradzania członków Zarządu a także menedżerów wyższych szczebli (ang. senior managers) w NN Group i jej spółkach zależnych.

•  Posiadanie akcji przez członków kierownictwa

Członkowie Executive Board, Management Board i rady nadzorczej mogą posiadać akcje NN Group w charakterze długoterminowych inwestycji. Transakcje tymi akcjami podlegają przepisom NN Group dla osób mających dostęp do informacji poufnych. Zmiany w posiadaniu akcji NN Group mogą mieć miejsce z różnych powodów, w tym w wyniku wypłaty dywidendy lub jako część wynagrodzenia. Informacje o transakcjach papierami wartościowymi NN Group dokonywanych przez osoby i instytucje zobowiązane do powiadamiania o transakcjach papierami wartościowymi NN Group można znaleźć na stronie internetowej niderlandzkiego regulatora (www.afm.nl).

AMRO BANK

Komitety specjalistyczne

Executive Board powołał aż siedem komitetów specjalistycznych

• Komitet ds. aktywów i pasywów Grupy

Komitet jest upoważniony do podejmowania decyzji w sprawie profilu ryzyka stopy procentowej i płynności, a także wypłacalności grupy w ramach parametrów ustalonych przez Executive Board i jest odpowiedzialny między innymi za: (i) metodologię i politykę pomiaru ryzyka płynności, walutowego i stopy procentowej, a także za kontrolowanie tych ryzyk i zarządzanie kapitałem grupy oraz (ii) zarządzanie rzeczywistą stopą procentową, profilem ryzyka płynności i wypłacalnością grupy.

• Centralny Komitet Kredytowy Grupy

Komitet jest upoważniony do podejmowania decyzji w sprawie akceptacji ryzyka kontrahenta w odniesieniu do propozycji kredytowych mieszczących się w zakresie apetytu na ryzyko określonego przez Executive Board i jest odpowiedzialny między innymi za udzielanie porad dotyczących propozycji kredytowych wymagających zatwierdzenia przez Executive Board.

• Komitet Grupy ds. danych

Komitet ma zadanie pomaganie i wspierania Executive Board w wykonywaniu jego obowiązków dotyczących monitorowania wdrażania i zarządzania systemem gromadzenia, przetwarzania i wykorzystywania danych, ze szczególnym uwzględnieniem jakości danych i zasad zarządzania nimi a także raportowania danych  jako części ogólnych ram zarządzania ryzykiem.

• Komitet Grupy ds. Ujawnień (ang. disclosure)

Komitet jest odpowiedzialny między innymi za doradztwo i wsparcie Executive Board w zakresie (i) nadzoru nad dokładnością i terminowością ujawnień publicznych przez Grupę oraz (ii) rzetelności w odniesieniu do sprawozdań finansowych i innych ujawnień publicznych.

• Komitet Grupy ds. Ryzyka

Komitet ma za zadanie analizować i kierować profilem ryzyka ABN AMRO w zakresie apetytu na ryzyko banku (zgodnie z ustaleniami Executive Board i określonymi w regulaminie zarządzania ryzykiem) i jest odpowiedzialny między innymi za (i) coroczne składanie propozycji określenia apetytu na ryzyko grupy, (ii) ocenę rzeczywistego profilu ryzyka grupy i ocenę jego zgodności z apetytem na ryzyko banku oraz (iii) zatwierdzanie nowych działań i produktów oraz modeli ryzyka i kapitału.

• Komitet Grupy ds. Zrównoważonego Ryzwoju

Komitet ma za zadanie pomoc i wsparcie Executive Board w wykonywaniu jego obowiązków w zakresie nadzoru nad strategią ESG dla całej Grupy oraz jej funkcji i jednostek klientowskich, a w szczególności szans ESG, długoterminowej, średnioterminowej i krótkoterminowej strategii, tworzenia wartości, celów, kluczowych wskaźników wydajności (ang. key performance indicator – KPI), zobowiązań, wspierania dialogu z interesariuszami na temat ESG i obowiązków należytej staranności w odniesieniu do własnych operacji i łańcuchów wartości Grupy. Dotyczy to zwłaszcza przygotowywania projektów decyzji dla Executive Board w tych kwestiach w ramach posiadanego mandatu i przegląd  zobowiązań ESG.

• Komitet ds. Regulacji

Komitet jest odpowiedzialny między innymi za (i) zapewnienie aktualnej informacji o regulacjach i ich właściwej interpretacji, (ii) regularne informowanie i konsultowanie Exexutive Board  w sprawach regulacji oraz (iii) proponowanie strategicznych wyborów i decyzji w sprawach związanych ze zmieniającymi się przepisami prawa międzynarodowego i krajowego a także regulacjami mającymi wpływ na Grupę.

(Opracował Jan Szambelańczyk na podstawie informacji na stronach internetowych charakteryzowanych instytucji i grup według danych na lipiec 2024)